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浙江证监局:做好股票质押、债券违约、私募基金、场外配资、各类

浏览数:  发表时间:2019-08-17  

  指日,浙江证监局召开2019年证券基金机构囚系闲叙会。集会总结了2018年辖区机构囚系事情和筹划机构表率发扬的成效,领会了方今面对的情势、存正在的题目和危险,对本年机构囚系要点事情举行了铺排。

  一是聚焦推出科创板,落实“苛法式、稳起步”条件。条件证券公司完备合规风控编造,提拔专业效劳本领,把好相宜性办理闭口,踊跃帮推科创板安定推出。

  二是保持以内控为本,夯实合规风控的内正在根蒂。条件各筹划机构正在前两年内控摆设根蒂上,进一步饱励内控轨造落地生根,筑牢合规风控“三道防地”。

  三是守牢危险底线,做好要点周围危险防备化解。促进各筹划机构工夫谨记“晴带雨伞、饱带干粮”,连系本身实质,精准做好股票质押、债券违约、私募基金、场表配资、百般资管营业和地方百般贸易地方等要点周围危险办理。

  四是做实相宜性办理,促进证券效劳类机构表率运作。条件各证券投资商酌机构进一步表率运作,基金贩卖机构聚焦主业、危险断绝,基金托管机构依法执行托管人职责。

  五是深化高洁从业办理,筑牢遵法高洁自律的防地。促进各筹划机构确实担负高洁从业危险防控的主体负担,要点防控投行类营业、资管营业的危险,增强内部监视、反省和问责。

  六是做好音讯安然办理,保证贸易编造安然安谧运转。夸大各筹划机构要确实做到“贸易不息、数据不乱”,留心做好表部编造接入办理,主动增强危险办理和应急练习。

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